Verordnung zur Errichtung der Behörde zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AMLA-VO)
| Verordnung zur Errichtung der Behörde zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AMLA-VO) |
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| KAPITEL I – ERRICHTUNG, RECHTSSTELLUNG UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN |
| Artikel 1 – Errichtung und Tätigkeitsbereich |
| Artikel 2 – Begriffsbestimmungen |
| Artikel 3 – Rechtsstellung |
| KAPITEL II – AUFGABEN UND BEFUGNISSE DER BEHÖRDE |
| ABSCHNITT 1 – Aufgaben und Befugnisse |
| Artikel 5 – Aufgaben |
| Artikel 6 – Befugnisse der Behörde |
| ABSCHNITT 2 – Aufsichtssystem für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung |
| Artikel 7 – Zusammenarbeit innerhalb des Aufsichtssystems für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung |
| Artikel 8 – Aufsichtsmethode für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung |
| Artikel 9 – Thematische Überprüfungen |
| Artikel 10 – Gegenseitige Unterstützung im Aufsichtssystem für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung |
| Artikel 11 – Zentrale Datenbank zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung |
| ABSCHNITT 3 – Direkte Beaufsichtigung ausgewählter Verpflichteter |
| Artikel 12 – Bewertung der Kreditinstitute und Finanzinstitute für die Zwecke der Auswahl für die direkte Beaufsichtigung |
| Artikel 13 – Die Aufnahme ausgewählter Verpflichteter in die Liste |
| Artikel 14 – Zusätzliche Übertragung direkter Beaufsichtigungsaufgaben und -befugnisse unter außergewöhnlichen Umständen auf Ersuchen eines Finanzaufsehers |
| Artikel 16 – Gemeinsame Aufsichtsteams |
| Artikel 17 – Informationsersuchen |
| Artikel 18 – Allgemeine Untersuchungen |
| Artikel 19 – Vor-Ort-Kontrollen |
| Artikel 20 – Gerichtliche Genehmigung |
| Artikel 21 – Verwaltungsrechtliche Maßnahmen |
| Artikel 22 – Geldbußen |
| Artikel 23 – Zwangsgelder |
| Artikel 24 – Anhörung von Personen, die einem Verfahren unterworfen sind |
| Artikel 25 – Bekanntmachung von verwaltungsrechtlichen Maßnahmen, Geldbußen und Zwangsgeldern |
| Artikel 26 – Durchsetzung von Geldbußen und Zwangsgeldern und Zuweisung der Beträge dieser Geldbußen und Zwangsgeldern |
| Artikel 27 – Verfahrensvorschriften für das Ergreifen von Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von Geldbußen und Zwangsgeldern |
| Artikel 28 – Überprüfung durch den Gerichtshof der Europäischen Union |
| Artikel 29 – Sprachenregelung bei der direkten Aufsicht |
| ABSCHNITT 4 – Indirekte Beaufsichtigung nicht ausgewählter Verpflichteter |
| Artikel 30 – Bewertung des Stands der Aufsichtskonvergenz |
| Artikel 31 – Koordinierung und Erleichterung der Arbeit der Aufsichtskollegien zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Finanzsektor |
| Artikel 32 – Ersuchen, unter außergewöhnlichen Umständen tätig zu werden, im Anschluss an Hinweise auf schwerwiegende, wiederholte oder systematische Verstöße |
| Artikel 33 – Beilegung von Meinungsverschiedenheiten zwischen Finanzaufsehern in grenzübergreifenden Fällen |
| Artikel 34 – Maßnahmen bei systematischem Versagen der Aufsicht |
| ABSCHNITT 5 – Aufsicht über den Nichtfinanzsektor |
| Artikel 35 – Vergleichende Analysen |
| Artikel 36 – Koordinierung und Unterstützung der Arbeit von Aufsichtskollegien zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Nichtfinanzsektor |
| Artikel 37 – Warnungen vor Verstößen gegen das Unionsrecht durch Aufseher des Nichtfinanzsektors und Behörden, die Selbstverwaltungseinrichtungen beaufsichtigen |
| Artikel 38 – Beilegung von Meinungsverschiedenheiten zwischen Aufsehern des Nichtfinanzsektors in grenzübergreifenden Fällen |
| ABSCHNITT 6 – Unterstützungs- und Koordinierungsmechanismus der zentralen Meldestellen |
| Artikel 39 – Zusammenarbeit zwischen der Behörde und den zentralen Meldestellen |
| Artikel 40 – Durchführung gemeinsamer Analysen |
| Artikel 41 – Berichterstattung und Übermittlung der Ergebnisse gemeinsamer Analysen |
| Artikel 42 – Ersuchen der Behörde um Einleitung einer gemeinsamen Analyse |
| Artikel 43 – Überprüfung der Methoden und Verfahren für gemeinsame Analysen und ihrer Durchführung |
| Artikel 44 – Abgeordnete Bedienstete nationaler zentraler Meldestellen |
| Artikel 45 – Gegenseitige Unterstützung auf dem Gebiet der Zusammenarbeit zwischen zentralen Meldestellen |
| Artikel 46 – Mediation zwischen zentralen Meldestellen |
| Artikel 47 – FIU.net |
| Artikel 48 – Vergleichende Analysen |
| ABSCHNITT 7 – Gemeinsame Instrumente |
| Artikel 49 – Technische Regulierungsstandards |
| Artikel 50 – Ausübung der Befugnisübertragung |
| Artikel 51 – Einwände gegen technische Regulierungsstandards |
| Artikel 52 – Ablehnung oder Änderung des Entwurfs eines technischen Regulierungsstandards |
| Artikel 53 – Technische Durchführungsstandards |
| Artikel 54 – Leitlinien und Empfehlungen |
| Artikel 55 – Stellungnahmen und technische Beratung |
| KAPITEL III – ORGANISATION DER BEHÖRDE |
| Artikel 56 – Verwaltungs- und Leitungsstruktur |
| ABSCHNITT 1 – Verwaltungsrat |
| Artikel 57 – Zusammensetzung des Verwaltungsrats |
| Artikel 58 – Übertragung von Aufgaben und Entscheidungen und interne Ausschüsse des Verwaltungsrats |
| Artikel 59 – Unabhängigkeit des Verwaltungsrats |
| Artikel 60 – Aufgaben des Verwaltungsrats |
| Artikel 61 – Abstimmungsregeln des Verwaltungsrats |
| Artikel 62 – Sitzungen des Verwaltungsrats |
| ABSCHNITT 2 – Direktorium |
| Artikel 63 – Zusammensetzung und Ernennung des Direktoriums |
| Artikel 64 – Aufgaben des Direktoriums |
| Artikel 65 – Jährliche und mehrjährige Programmplanung |
| Artikel 66 – Abstimmungsregeln des Direktoriums |
| Artikel 67 – Grundrechtsbeauftragter |
| ABSCHNITT 3 – Der Vorsitzende der Behörde |
| Artikel 68 – Ernennung des Vorsitzenden der Behörde |
| Artikel 69 – Zuständigkeiten des Vorsitzenden der Behörde |
| ABSCHNITT 4 – Der Exekutivdirektor |
| Artikel 70 – Ernennung des Exekutivdirektors |
| Artikel 71 – Aufgaben des Exekutivdirektors |
| ABSCHNITT 5 – Administrativer Überprüfungsausschuss |
| Artikel 72 – Errichtung und Zusammensetzung des administrativen Überprüfungsausschusses |
| Artikel 73 – Mitglieder des administrativen Überprüfungsausschusses |
| Artikel 74 – Zu überprüfende Beschlüsse |
| Artikel 75 – Ausschluss und Ablehnung |
| KAPITEL IV – FINANZVORSCHRIFTEN |
| Artikel 76 – Haushalt |
| Artikel 77 – Bei ausgewählten und nicht ausgewählten Verpflichteten erhobene Gebühren |
| Artikel 78 – Aufstellung des Haushaltsplans |
| Artikel 79 – Ausführung des Haushaltsplans |
| Artikel 80 – Rechnungslegung und Entlastung |
| Artikel 81 – Finanzregelung |
| Artikel 82 – Betrugsbekämpfungsmaßnahmen |
| Artikel 83 – IT-Sicherheit |
| Artikel 84 – Rechenschaftspflicht und Berichterstattung |
| KAPITEL V – PERSONAL UND ZUSAMMENARBEIT |
| ABSCHNITT 1 – Personal |
| Artikel 85 – Allgemeine Bestimmung |
| Artikel 86 – Vorrechte und Befreiungen |
| Artikel 87 – Zuvor bei der EBA beschäftigtes Personal der Behörde |
| Artikel 88 – Berufsgeheimnis |
| Artikel 89 – Sicherheitsvorschriften für den Schutz von Verschlusssachen und nicht als Verschlusssache eingestuften vertraulichen Informationen |
| Artikel 90 – Meldung von Verstößen und Schutz von Hinweisgebern |
| ABSCHNITT 2 – Zusammenarbeit |
| Artikel 91 – Zusammenarbeit mit den Europäischen Aufsichtsbehörden |
| Artikel 92 – Zusammenarbeit mit nicht für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zuständigen Behörden |
| Artikel 93 – Partnerschaften zu Zwecken des Informationsaustauschs im Bereich der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung |
| Artikel 94 – Zusammenarbeit mit dem OLAF, Europol, Eurojust und der EUStA |
| Artikel 95 – Zusammenarbeit mit Drittländern und internationalen Organisationen |
| KAPITEL VI – ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN |
| Artikel 96 – Zugang zu Dokumenten |
| Artikel 97 – Allgemeine Sprachenregelung |
| Artikel 98 – Datenschutz |
| Artikel 99 – Haftung der Behörde |
| Artikel 100 – Delegierte Rechtsakte |
| Artikel 101 – Sitzabkommen und Arbeitsbedingungen |
| Artikel 102 – Bewertung und Überprüfung |
| Artikel 103 – Änderung der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 |
| Artikel 104 – Änderung der Verordnung (EU) Nr. 1094/2010 |
| Artikel 105 – Änderung der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 |
| Artikel 106 – Übergangsregelungen |
| Artikel 107 – Aufnahme der Tätigkeit der Behörde |
| Artikel 108 – Inkrafttreten und Geltungsbeginn |
Deutsch
Englisch
Quelle: https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2024/1620/oj?eliuri=eli%3Areg%3A2024%3A1620%3Aoj&locale=de