Audit (Prüfung)
Wir bieten Ihnen ein umfassendes Audit zur „Geldwäscheverordnung (GWVO)“, dem „Vorschlag für eine Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates zur Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems für Zwecke der Geldwäsche oder der Terrorismusfinanzierung“.
Unser Ziel ist es, unseren Kunden maximale Sicherheit bezüglich der Einhaltung der Vorgaben der GWVO zu bieten. Dies erreichen wir durch eine gründliche Prüfung aus der Perspektive der Internen Revision, in der wir uns auf eine prozess- und risikoorientierte Prüfungsplanung konzentrieren.
Unsere Services umfassen:
- Erstellung einer prozess- und risikoorientierten 3-Jahres-Prüfungsplanung: Wir sorgen dafür, dass Ihr Unternehmen die Anforderungen der GWVO stets erfüllt. Dies beinhaltet eine sorgfältige Analyse Ihrer Prozesse und eine gründliche Bewertung Ihrer Risiken.
- Durchführung von Interviews: Unser Team aus erfahrenen Auditoren führt Interviews mit den relevanten Mitarbeitern Ihres Unternehmens durch, um einen detaillierten Einblick in Ihre Abläufe zu erhalten.
- Auswahl und Prüfung von Stichproben: Wir führen eine eingehende Prüfung von ausgewählten Stichproben durch, um sicherzustellen, dass alle Aspekte Ihres Unternehmens den Vorgaben der GWVO entsprechen.
- Erstellung von Einzelprüfungsberichten: Nach jeder Prüfung erstellen wir detaillierte Einzelprüfungsberichte, in denen wir unsere Ergebnisse und Empfehlungen darlegen.
- Durchführung von Nachschauprüfungen (Follow-Up): Wir verfolgen die Umsetzung unserer Empfehlungen und führen Nachschauprüfungen durch, um sicherzustellen, dass die erforderlichen Maßnahmen ergriffen wurden.
- Erstellung von Quartalsberichten: Wir halten Sie über den Fortschritt unserer Audit-Arbeiten auf dem Laufenden und erstellen regelmäßige Quartalsberichte.
- Erstellung eines Jahresberichts: Am Ende des Jahres erstellen wir einen umfassenden Jahresbericht, in dem wir alle unsere Aktivitäten und Ergebnisse zusammenfassen.
- Dokumentation aller zuvor genannten Tätigkeiten: Wir stellen sicher, dass alle unsere Aktivitäten und Ergebnisse ordnungsgemäß dokumentiert werden.
Mit unserer Expertise in der Internen Revision bieten wir Ihnen eine zuverlässige und fundierte Prüfung, um Ihre Einhaltung der „Geldwäscheverordnung (GWVO)“ sicherzustellen.