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GWVO
Geldwäscheverordnung
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Geldwäscheverordnung
KAPITEL I – ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN
Abschnitt 1 – Gegenstand und Begriffsbestimmungen
Artikel 1 GWVO – Gegenstand
Artikel 2 GWVO – Begriffsbestimmungen
Artikel 3 GWVO – Verpflichtete
Artikel 4 GWVO – Ausnahmen für bestimmte Anbieter von Glücksspieldiensten
Artikel 5 GWVO – Ausnahmen für bestimmte Finanztätigkeiten
Artikel 6 GWVO – Vorherige Unterrichtung über Ausnahmen
KAPITEL II – INTERNE STRATEGIEN, KONTROLLEN UND VERFAHREN DER VERPFLICHTETEN
ABSCHNITT 1 – Interne Verfahren, Risikobewertung und Mitarbeiter
Artikel 7 GWVO – Umfang interner Strategien, Kontrollen und Verfahren
Artikel 8 GWVO – Risikobewertung
Artikel 9 GWVO – Compliance-Funktionen
Artikel 10 GWVO – Kenntnis der Anforderungen
Artikel 11 GWVO – Integrität der Mitarbeiter
Artikel 12 GWVO – Situation bestimmter Mitarbeiter
ABSCHNITT 2 – Bestimmungen für Gruppen
Artikel 13 GWVO – Gruppenweite Anforderungen
Artikel 14 GWVO – Zweigniederlassungen und Tochtergesellschaften in Drittländern
KAPITEL III – SORGFALTSPFLICHTEN IN BEZUG AUF DEN KUNDEN
ABSCHNITT 1 – Allgemeine Bestimmungen
Artikel 15 GWVO – Erfüllung der Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Kunden
Artikel 16 GWVO – Sorgfaltsmaßnahmen in Bezug auf den Kunden
Artikel 17 GWVO – Unmöglichkeit, die vorgeschriebenen Sorgfaltsmaßnahmen in Bezug auf den Kunden anzuwenden
Artikel 18 GWVO – Feststellung und Überprüfung der Kundenidentität
Artikel 19 GWVO – Zeitpunkt der Überprüfung der Identität des Kunden und wirtschaftlichen Eigentümers
Artikel 20 GWVO – Ermittlung des Zwecks und der angestrebten Art einer Geschäftsbeziehung oder gelegentlichen Transaktion
Artikel 21 – Kontinuierliche Überwachung der Geschäftsbeziehung und Überwachung der Transaktionen von Kunden
Artikel 22 GWVO – Technische Regulierungsstandards zu den Informationen, die für die Durchführung von Sorgfaltsprüfungen in Bezug auf den Kunden notwendig sind
ABSCHNITT 2 – Vorgehen gegenüber Drittländern und Bedrohungen durch Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung außerhalb der Union
Artikel 23 GWVO – Ermittlung der Drittländer, deren nationale Systeme zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung signifikante strategische Mängel aufweisen
Artikel 24 GWVO – Ermittlung der Drittländer, deren nationale Systeme zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Mängel in Bezug auf die Einhaltung aufweisen
Artikel 25 GWVO – Ermittlung der Drittländer, von denen eine Bedrohung für das Finanzsystem der Union ausgeht
Artikel 26 GWVO – Leitlinien zu Risiken, Trends und Methoden bei Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
ABSCHNITT 3 – Vereinfachte Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden
Artikel 27 GWVO – Vereinfachte Sorgfaltsmaßnahmen in Bezug auf Kunden
ABSCHNITT 4 – Verstärkte Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Kunden
Artikel 28 GWVO – Anwendungskreis verstärkter Sorgfaltsmaßnahmen
Artikel 29 GWVO – Gegenmaßnahmen zur Minderung von Bedrohungen durch Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung außerhalb der Union
Artikel 30 GWVO – Spezifische verstärkte Sorgfaltsmaßnahmen bei grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen
Artikel 31 GWVO – Verbot von Korrespondenzbankbeziehungen mit Bank-Mantelgesellschaften
Artikel 32 GWVO – Besondere Bestimmungen für politisch exponierte Personen
Artikel 33 GWVO – Liste der wichtigen öffentlichen Ämter
Artikel 34 GWVO – Politisch exponierte Personen, die Begünstigte von Versicherungspolicen sind
Artikel 35 GWVO – Maßnahmen bei Personen, die keine politisch exponierten Personen mehr sind
Artikel 36 GWVO – Familienmitglieder politisch exponierter Personen und Personen, die politisch exponierten Personen bekanntermaßen nahestehen
ABSCHNITT 5 – Besondere Bestimmungen zur Sorgfaltspflicht in Bezug auf Kunden
Artikel 37 GWVO – Spezifikationen für den Sektor Lebensversicherungen und andere Versicherungen mit Anlagezweck
ABSCHNITT 6 – Ausführung durch Dritte
Artikel 38 GWVO – Allgemeine Bestimmungen zur Inanspruchnahme anderer Verpflichteter
Artikel 39 GWVO – Vorgehensweise bei Inanspruchnahme eines anderen Verpflichteten
Artikel 40 GWVO – Auslagerung
Artikel 41 GWVO – Leitlinien für die Ausführung durch Dritte
KAPITEL IV – TRANSPARENZ DES WIRTSCHAFTLICHEN EIGENTUMS
Artikel 42 GWVO – Ermittlung der wirtschaftlichen Eigentümer bei Gesellschaften und anderen juristischen Personen
Artikel 43 GWVO – Ermittlung der wirtschaftlichen Eigentümer bei Express Trusts und ähnlichen juristischen Personen oder Rechtsgestaltungen
Artikel 44 GWVO – Angaben zum wirtschaftlichen Eigentümer
Artikel 45 GWVO – Pflichten juristischer Personen
Artikel 46 GWVO – Pflichten von Trust-Verwaltern
Artikel 47 GWVO – Pflichten nomineller Anteilseigner
Artikel 48 GWVO – Juristische Personen und Rechtsgestaltungen aus dem Ausland
Artikel 49 GWVO – Sanktionen
KAPITEL V – MELDEPFLICHTEN
Artikel 50 GWVO – Meldung verdächtiger Transaktionen
Artikel 51 GWVO – Besondere Bestimmungen für die Meldung verdächtiger Transaktionen durch bestimmte Kategorien von Verpflichteten
Artikel 52 GWVO – Einwilligung der zentralen Meldestelle in die Durchführung einer Transaktion
Artikel 53 GWVO – Weitergabe von Informationen an die zentrale Meldestelle
Artikel 54 GWVO – Verbot der Informationsweitergabe
KAPITEL VI – DATENSCHUTZ UND AUFBEWAHRUNG VON AUFZEICHNUNGEN
Artikel 55 GWVO – Verarbeitung bestimmter Kategorien personenbezogener Daten
Artikel 56 GWVO – Aufbewahrung von Aufzeichnungen
Artikel 57 GWVO – Zurverfügungstellung von Aufzeichnungen an die zuständigen Behörden
KAPITEL VII – Maßnahmen zur Minderung des Risikos bei anonymen Instrumenten
Artikel 58 GWVO – Anonyme Konten und Inhaberaktien sowie Bezugsscheine für Inhaberaktien
Artikel 59 GWVO – Begrenzung hoher Bargeldzahlungen
KAPITEL VIII – SCHLUSSBESTIMMUNGEN
Artikel 60 GWVO – Delegierte Rechtsakte
Artikel 61 GWVO – Ausschuss
Artikel 62 GWVO – Überprüfung
Artikel 63 GWVO – Berichte
Artikel 64 GWVO – Beziehung zur Richtlinie 2015/849
Artikel 65 GWVO – Inkrafttreten und Geltungsbeginn
Erwägungsgründe
6GWRL
GTVO2
Lösungen
Audit
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Interim Management
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Produkte
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Arbeitsanweisungen
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