Die neue EU-Geldwäscheverordnung (GWVO) erfolgreich umsetzen

Theorie und Praxis am Beispiel eines Kreditinstitutes

Implementierung von A bis Z: Von der Anforderungsanalyse über die fachliche und technische Umsetzung bis zur Vorstandsvorlage, Inkraftsetzung und zum erfolgreichen Projektabschluss.

Beschreibung

Die neue Geldwäscheverordnung und die technischen Regulierungsstandards der AMLA in Ihrem Institut umsetzen: Dafür benötigen Sie klare Anforderungen, eine funktionierende Projektorganisation und konkrete Lösungen für Daten, Systeme, Verfahren und Kontrollen.

In diesem viertägigen Seminar durchlaufen Sie das gesamte Umsetzungsprojekt am Beispiel eines Kreditinstitutes. Sie erfahren, wie Sie den Handlungsbedarf bestimmen, Fachbereiche und IT einbinden, Arbeitsergebnisse zusammenführen und Entscheidungen des Vorstands vorbereiten. Sie lernen, wie Sie die Einholung fehlender Kundendaten, technische Anpassungen, Tests und Abnahmen organisieren und die neuen Grundsätze, Verfahren und Kontrollen in den Regelbetrieb überführen.

Sie erhalten aufeinander abgestimmte, bearbeitbare Mustervorlagen für alle Projektphasen. Anhand einer durchgängigen Fallstudie verfolgen Sie einzelne Anforderungen von der ersten Analyse bis zur Umsetzung, Freigabe und laufenden Überwachung.

Ihr Nutzen

Ihr Projekt erfolgreich abschließen. Vor dem Vorstand überzeugen.

• Klarheit gewinnen: Wissen, was Ihr Institut konkret umsetzen muss.
• Sofort loslegen: Mit Projektplan und bearbeitbaren Mustervorlagen Zeit sparen.
• Umsetzung steuern: Fachbereiche und IT zu überprüfbaren Ergebnissen führen.
• Entscheidungen erreichen: Budget und Ressourcen fundiert einfordern.
• Prüfungen souverän begegnen: Umsetzung belegen und vermeidbaren Feststellungen vorbeugen.
• Erfolgreich abschließen: Vorstandsbeschluss, Inkraftsetzung und Übergabe gezielt vorbereiten.

Zielgruppe

• Geldwäschebeauftragte und ihre Stellvertretungen.
• Projektleiter für die Umsetzung der Geldwäscheverordnung und AMLA-RTS.
• Verantwortliche aus Compliance, Organisation, IT und betroffenen Fachbereichen.
• Vorstandsmitglieder und Führungskräfte, die Umsetzung, Budget und Ressourcen verantworten.

Seminarumfang und Tagesablauf

Vier Tage mit jeweils vier Modulen à 90 Minuten: insgesamt 24 Stunden Seminarzeit.

Uhrzeit	Ablauf
09:00–10:30 Uhr	Erstes Modul
10:30–11:00 Uhr	Vormittagspause
11:00–12:30 Uhr	Zweites Modul
12:30–13:30 Uhr	Mittagspause
13:30–15:00 Uhr	Drittes Modul
15:00–15:30 Uhr	Nachmittagspause
15:30–17:00 Uhr	Viertes Modul

Tag 1 – Anforderungen klären und das Projekt aufsetzen

09:00–10:30 Uhr | Modul 1: Anforderungen im Detail und Umsetzungsstruktur

• Anforderungen der Geldwäscheverordnung und der AMLA-RTS systematisch erschließen.
• Relevanz für Geschäftsmodell und Tätigkeit des Instituts bestimmen.
• Finale Vorgaben, Entwurfsstände und offene Auslegungsfragen unterscheiden.
• Anforderungen den betroffenen Prozessen, Daten, Systemen und Kontrollen zuordnen.
• Umsetzung in fachliche Module gliedern.

Mustervorlagen: Anforderungskatalog, Anforderungsmatrix, Modulübersicht und Auslegungsfragenregister.

11:00–12:30 Uhr | Modul 2: Gap-Analyse je Modul

• Vorhandene Dokumente, Daten, Systeme und Kontrollen aufnehmen.
• Bestehende Umsetzung mit den Anforderungen abgleichen.
• Umsetzungslücken anhand konkreter Nachweise identifizieren.
• Weiterverwendbare Lösungen und erforderliche Anpassungen bestimmen.
• Maßnahmen priorisieren und erwartete Ergebnisse festlegen.

Mustervorlagen: Gap-Analyse, Bestandsaufnahme, Daten- und Dokumentenanforderungsliste sowie Maßnahmenregister.

13:30–15:00 Uhr | Modul 3: Projekt-Governance und Entscheidungswege

• Projektauftrag, Projektleitung und Verantwortlichkeiten definieren.
• Steering Committee beziehungsweise Lenkungsausschuss einrichten.
• Fachliche Arbeitsgruppen bilden und beauftragen.
• Fachbereiche, IT und externe Dienstleister einbinden.
• Entscheidungsbefugnisse, Berichtslinien und Eskalationswege festlegen.

Mustervorlagen: Projektauftrag, Gremienstruktur, Rollenbeschreibungen, Verantwortlichkeitsmatrix und Arbeitsgruppenaufträge.

15:30–17:00 Uhr | Modul 4: Projektplan, Budget und Ressourcen

• Module in Arbeitspakete, Meilensteine und Termine überführen.
• Abhängigkeiten und Abnahmekriterien festlegen.
• Interne Kapazitäten, IT-Aufwand und externe Unterstützung planen.
• Belastung des Tagesgeschäfts berücksichtigen.
• Budget- und Ressourcenanforderungen zur Entscheidung vorlegen.

Mustervorlagen: Gesamtprojektplan, Arbeitspaketplanung, Kapazitäts- und Budgetplanung sowie Vorstandsvorlage zur Projektbeauftragung.

Tag 2 – Zusammenarbeit, Verfahren, Kontrollen und Kundendaten gestalten

09:00–10:30 Uhr | Modul 5: Projektmeetings und Statusberichterstattung

• Wöchentliche Meetings mit verbindlicher Agenda organisieren.
• Aufgaben, Entscheidungen und offene Punkte nachverfolgen.
• Arbeitsergebnisse konsolidieren und Rückmeldungen an Arbeitsgruppen geben.
• Monatlich über Fortschritte, Termine, Budget und Projektrisiken berichten.
• Entscheidungsbedarf für Lenkungsausschuss und Vorstand aufbereiten.

Mustervorlagen: Meeting-Agenda, Ergebnisprotokoll, Aufgabenliste, Entscheidungsregister, monatlicher Statusbericht und Eskalationsvorlage.

11:00–12:30 Uhr | Modul 6: Strategien, Richtlinien und Verfahren

• Anforderungen in institutsspezifische Vorgaben übersetzen.
• Strategien, Richtlinien, Verfahren und Arbeitsanweisungen aufeinander abstimmen.
• Dokumentation mit tatsächlichen Abläufen und Systemfunktionen verbinden.
• Zuständigkeiten, Schnittstellen und Ausnahmeverfahren regeln.
• Änderungen nachvollziehbar dokumentieren.

Mustervorlagen: Strategien, Richtlinien, Verfahren, Arbeitsanweisungen, Prozessbeschreibungen und Änderungsübersichten.

13:30–15:00 Uhr | Modul 7: Kontrollen und Kontrollpläne

• Kontrollziele und konkrete Kontrollhandlungen festlegen.
• Verantwortlichkeiten, Turnus, Datenbasis und Nachweise bestimmen.
• Operative Kontrollen und Überwachung durch den Geldwäschebeauftragten abstimmen.
• Kontrollfeststellungen bewerten und berichten.
• Maßnahmen zur Mängelbehebung nachverfolgen.

Mustervorlagen: Kontrollbeschreibungen, operative Kontrollpläne, Kontrollplan des Geldwäschebeauftragten, Kontrollnachweise und Mängelregister.

15:30–17:00 Uhr | Modul 8: Kundendaten und Datenqualität

• Erforderliche Kundendaten bestimmen und vorhandene Bestände analysieren.
• Fehlende, unvollständige und unplausible Informationen identifizieren.
• Einholung und Aktualisierung der Kundendaten organisieren.
• Validierung und Übernahme in die vorgesehenen Systeme planen.
• Ausstehende Rückmeldungen und Datenqualitätsmängel bearbeiten.

Mustervorlagen: Datenanforderungskatalog, Datenmapping, Bestandsanalyse, Plan zur Dateneinholung, Kundenanschreiben und Datenqualitätskontrollen.

Tag 3 – IT umsetzen, Ergebnisse prüfen und Entscheidungen vorbereiten

09:00–10:30 Uhr | Modul 9: IT-Anforderungen und Beauftragung

• Anpassungen im Kernbankensystem, CRM und Transaktionsmonitoring konkretisieren.
• Fachliche Anforderungen in Epics, User Stories und Tasks übersetzen.
• Lasten- und Pflichtenhefte aufeinander abstimmen.
• Datenfelder, Schnittstellen und Akzeptanzkriterien beschreiben.
• Umsetzung mit IT und Dienstleistern abstimmen.

Mustervorlagen: Epics, User Stories, Tasks, Lastenheft, Pflichtenheft sowie Datenfeld- und Schnittstellenbeschreibungen.

11:00–12:30 Uhr | Modul 10: Tests und Abnahmen

• Fachliche und technische Testfälle aus den Anforderungen ableiten.
• Testdaten und erwartete Ergebnisse festlegen.
• Zusammenspiel von Daten, Systemen, Verfahren und Kontrollen prüfen.
• Fehler dokumentieren, Nachbesserungen veranlassen und Wiederholungstests durchführen.
• Fachliche und technische Abnahmen nachvollziehbar dokumentieren.

Mustervorlagen: Testkonzept, Testfallkatalog, Fehlerregister, Testbericht, Abnahmechecklisten und Abnahmeprotokolle.

13:30–15:00 Uhr | Modul 11: Konsolidierung und Einführungsreife

• Ergebnisse der Arbeitsgruppen zu einem Gesamtstand zusammenführen.
• Konsistenz von Dokumentation, Daten, Systemen und Kontrollen überprüfen.
• Vollständigkeit der Umsetzung und der Nachweise beurteilen.
• Offene Mängel, verbleibende Risiken und Einführungshindernisse bewerten.
• Empfehlung zur Einführung für den Lenkungsausschuss vorbereiten.

Mustervorlagen: Ergebnismatrix, Vollständigkeitscheckliste, Nachweismatrix, Liste offener Punkte und Einführungsempfehlung.

15:30–17:00 Uhr | Modul 12: Entscheidungsvorlage für den Vorstand

• Umsetzungsstand und wesentliche Ergebnisse verständlich zusammenfassen.
• Test- und Abnahmeergebnisse sowie offene Maßnahmen darstellen.
• Freizugebende Dokumente und Inkraftsetzungsdatum benennen.
• Verbleibende Risiken sowie Budget- und Ressourcenbedarf transparent machen.
• Konkreten Beschlussvorschlag mit vollständigen Anlagen formulieren.

Mustervorlagen: Vorstandsvorlage, Managementzusammenfassung, Beschlussvorschlag, Anlagenverzeichnis und Ressourcenanforderung.

Tag 4 – Inkraftsetzen, in den Betrieb überführen und erfolgreich abschließen

09:00–10:30 Uhr | Modul 13: Beschlussfassung und Inkraftsetzung

• Vorstandsbefassung vorbereiten und Rückfragen bearbeiten.
• Beschlüsse, Freigaben und Auflagen dokumentieren.
• Genehmigung, Veröffentlichung, Inkrafttreten und technische Produktivsetzung abstimmen.
• Bisherige Vorgaben ablösen und Übergangsmaßnahmen festlegen.
• Neue Grundsätze, Verfahren und Kontrollen intern bekannt machen.

Mustervorlagen: Beschlussentwurf, Beschlussprotokoll, Freigabeverzeichnis, Inkraftsetzungsplan, Ablöseverzeichnis und interne Bekanntmachung.

11:00–12:30 Uhr | Modul 14: Schulung und Übergang in den Regelbetrieb

• Betroffene Beschäftigte zielgruppengerecht informieren und schulen.
• Zugriff auf freigegebene Dokumente und Arbeitsmittel sicherstellen.
• Prozesse, Systeme und Kontrollen an Betriebsverantwortliche übergeben.
• Ansprechpartner und Eskalationswege für die Einführungsphase festlegen.
• Erste Betriebsphase überwachen und Nachbesserungen organisieren.

Mustervorlagen: Kommunikationsplan, Schulungsmatrix, Schulungsnachweise, Übergabeprotokolle, Betriebschecklisten und Kontrollplan der Einführungsphase.

13:30–15:00 Uhr | Modul 15: Laufende Überwachung und Jahresbericht des Geldwäschebeauftragten

• Umsetzungsergebnisse in die laufende Überwachung überführen.
• Kontrollplan anhand der neuen Prozesse und Risiken fortschreiben.
• Kontrollergebnisse, Schwachstellen und Maßnahmen strukturiert berichten.
• Umsetzung und verbleibenden Handlungsbedarf im Jahresbericht darstellen.
• Budget- und Ressourcenbedarf für den Regelbetrieb begründen.

Mustervorlagen: Fortschreibung des Kontrollplans, Kontrollberichte, Maßnahmenverfolgung, Jahresbericht des Geldwäschebeauftragten sowie Budget- und Ressourcenplanung.

15:30–17:00 Uhr | Modul 16: Abschlussberichterstattung und Projektabschluss

• Zielerreichung und Ergebnisse aller Module abschließend bewerten.
• Nachweise von der einzelnen Anforderung bis zur Freigabe zusammenführen.
• Offene Maßnahmen mit Verantwortlichen und Terminen verbindlich übergeben.
• Projektabschlussbericht und Abschlussvorlage für den Vorstand erstellen.
• Erfahrungen auswerten und nächste Schritte für das eigene Institut festlegen.

Mustervorlagen: Projektabschlussbericht, Abschlussvorstandsvorlage, Maßnahmenübergabe, Abschlusscheckliste und individueller Umsetzungsfahrplan.

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Ihr Ergebnis nach vier Tagen

Sie kennen den gesamten Umsetzungsweg und verfügen über die Arbeitsmittel, um Ihr Projekt strukturiert zu führen. Sie können Fachbereiche und IT konkret beauftragen, Vorstandsbeschlüsse vorbereiten und nachvollziehbar belegen, was umgesetzt wurde.

Sie bringen die Umsetzung zum Abschluss – und machen Ihren Erfolg sichtbar.

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Seminargebühr: 3.490 € zzgl. MwSt.

Vier Tage Praxiswissen, sofort einsetzbare Arbeitsmittel und Rundum-Verpflegung – alles inklusive.

Mit Ihrer Seminargebühr erhalten Sie:

• 24 Stunden praxisorientierte Weiterbildung: Lernen Sie, wie Sie die neue EU-Geldwäscheverordnung von A bis Z erfolgreich in Ihrem Institut umsetzen.
• Gedruckte Tischvorlagen: Alle wichtigen Arbeitsunterlagen direkt zur Hand – zum Mitdenken, Mitarbeiten und Nachschlagen.
• Seminarunterlagen zum Download: Sämtliche Unterlagen und bearbeitbaren Mustervorlagen als ZIP-Datei für die anschließende Umsetzung in Ihrem Institut.
• Rundum-Verpflegung im Seminarhotel: Leichtes Frühstück, täglich ein 3-Gänge-Mittagessen, nachmittags Kaffee, Kuchen und Obst sowie ganztägig Heißgetränke, Softdrinks und Wasser.

Ihr Vorteil: Sie sparen Zeit bei der Umsetzung, nehmen konkrete Lösungen und sofort nutzbare Vorlagen mit und können sich während der vier Seminartage vollständig auf Ihr Projekt konzentrieren.

Ein Preis. Alle Seminarleistungen und die Verpflegung inklusive.

Wichtiger Hinweis: An- und Abreise, Parkgebühren sowie Übernachtungen sind nicht im Seminarpreis enthalten und müssen von den Teilnehmenden selbst organisiert und bezahlt werden.

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Anmeldung zum Seminar

Sichern Sie sich Ihren Platz im viertägigen Praxisseminar „Die neue EU-Geldwäscheverordnung (GWVO) erfolgreich umsetzen“.

Senden Sie Ihre Anmeldung unter Angabe Ihres Namens, Ihres Instituts und Ihrer Rechnungsadresse per E-Mail an anmeldung@gwvo.de.

Wir bestätigen Ihre Anmeldung und senden Ihnen alle weiteren Informationen zum Seminar zu.